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近期,四川、青岛、山西、大连、黑龙江、宁夏、深圳等多地证监局纷纷发布通知,按照证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》,将开展新一轮的私募基金专项检查,并公布了被抽查私募机构的名单。同时,厦门证监局向辖区内部分私募基金管理人下发私募风险排查通知,也有部分厦门地区私募管理人反应,证监局已经开始上门检查并给出需准备的排查清单。
多种信号都表明,监管趋严,私募自查和专项检查已经成为私募合规检查的常态,合规运营是私募基金管理人的生命线。
从业人员管理、产品信息报送更新、适当性自查等繁杂的私募合规运营事务让大家应接不暇。化繁为简,专注优势,4月11日,私募工坊走进厦门,为厦门的私募朋友们分享我们重点梳理私募合规运营要点,并现场演练教学,让你快速熟悉并掌握“AMBERS系统”、“信息披露备份系统”、“从业人员管理平台”等私募合规系统操作技巧,有效维护中基协系统,远离“异常”。
课程大纲
适用证券/股权创投/其他类私募,具体议程以现场为准。
一、“大监管”时代下的私募合规实务
(一)私募基金监管体系
(1)监管原则及监管思路解析
(2)行业协会自律监管体系要求
(二)私募管理人合规运营要点分析
(1)私募合规运营体系解析
(2)如何远离“异常”及处罚
二、私募运营过程中的信息报送
(一)AMBERS系统操作演练
(二)信披系统数据报送操作演练
(三)私募人员管理填报操作演练
三、基金产品托管流程及PB系统实务运用
课程费用
全程免费;
课程对象
私募机构高管;负责维护所在私募机构“AMBERS系统”、“信息披露备份系统”、“从业人员管理平台”的人员;拟筹建私募机构者;拟入职私募机构从事私募运营事务者。
课程形式
理论+实践,现场教学。每位参训人员自带电脑,学员需知晓所在公司的“AMBERS系统”、“信息披露备份系统”、“从业人员管理平台”的登录账号及密码,以便现场直接跟着讲师的演示对系统进行操作演练。
参训即免费赠送合规运营所需的材料模板及操作手册。
课程规模
为保证课程质量和效果,让讲师和学员充分互动,拟采用小班制授课模式。
时间地点
时间:2019年4月11日(周四)下午13:30-16:30
地点:厦门思明区,具体地址报名成功后短信通知。
注意事项
现场禁止录音录像。
合作方
主办方:海通私募工坊
协办单位:Hi-Finance你好金融、海通证券厦门营业部
场地支持:厦门国际金融资产交易中心
课程讲师
杨家绮
私募工坊团队创始人之一,“私募工坊小师姐”;
复旦大学工商管理硕士,中南财经政法大学金融工程学士;
7年多人才投教、私募行政服务和产品经理经验,对私募机构的募、投、管、退均有深刻的研究。擅长领域:私募投研/运营人才培养、优质资源引介、私募合规经营指导。
林虹曦
私募工坊团队创始人之一,“私募工坊小师妹”;
近6年私募基金服务经验,法律职业资格持证人;曾协助百余家私募顺利完成管理人登记、产品发行、重大变更等事宜,具有丰富的私募基金登记备案实操经验;对私募管理人创设筹划、运营过程中的风险防范有独到见解。